НАУФОР внесла изменения в правила внутреннего специального контроля

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), являясь общероссийской саморегулируемой организацией, объединяющей компании, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, внесла изменения в типовые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в связи с вступлением с нового года изменений в законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем (№115 ФЗ).
Согласно новыми требованиям, профессиональные участники рынка ценных бумаг должны принимать «обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах» меры в отношении выявления среди своих клиентов - физических лиц, сотрудников, занимающих государственные должности, должности в ЦБ РФ, публичных международных организациях и государственных корпорациях.
В частности, профессиональный участник определяет степень риска совершения таким клиентом операций в целях отмывания средств, и в случае присвоения такого риска на высоком уровне должен применить к нему требования законодательства о противодействии отмывания денежных средств. Соответственно эти новации должны быть отражены в Правилах внутреннего контроля саморегулируемых организаций, участников рынка ценных бумаг.
Типовые правила, разработанные НАУФОР, включают в себя положения об идентификации таких клиентов и их родственников, порядок выявления таких лиц, а также программы оценки степени риска совершения клиентов операций, связанных с отмыванием денежных средств.
По мере появления практики применения этих положений НАУФОР планирует дорабатывать документ.

Николай Жердяев
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru